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近日开云·kaiyun体育，广东证监局发布行政监管轨范决定书，对广州市万隆证券讨论参谋人有限公司（下称“万隆证券”）继承责令改正轨范。经查，该公司在开展证券投资参谋人业务中存在六项违法步履，包括投资者稳妥性处置膨胀不到位、部分营销话术诞妄夸大、无证东说念主员向客户提供投资提议等。据广东证监局官网露馅，2023年以来，万隆证券还是邻接3年被罚，其中“误导宣传”等屡屡被列入监管罚单。

广东证监局近日露馅的行政监管轨范清晰，万隆证券在开展证券投资参谋人业务历程中存在六项违法步履，包括一是未依期开展稳妥性自查职责，投资者稳妥性处置膨胀不到位；二是合规系统竖立不完善；三是部分营销话术存在诞妄、夸大或误导性施行；四是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工向客户提供投资提议；五是向未与公司执意证券投资参谋人就业左券的东说念主员提供投资提议；六是部分投资提议浮泛合理依据、未充分提醒风险。

证实关系轨则，广东证监局对万隆证券继承责令改正的监管轨范。广东证监局指出，万隆证券应高度青睐，继承切实有用轨范对存在的问题进行整改，并在收到该决定书之日起30日内向该局提交书面整改叙述。

信息清晰，万隆证券成立于1992年，总部位于广州，注册成本 5500万元，系证监会首批认证证券讨论机构。现在，该公司在官网设有多款居品，价钱遮掩9800元/季度到38800元/季度不等，即一款居品一年收费最高可达10万元以上，此外提供私东说念主订制居品。据天眼查信息，该公司实控东说念主为吴远辉，径直抓有万隆证券60.18%股权。

连年来，跟着监管条目趋严和阛阓竞争加重，万隆证券时常被罚。据广东证监局官网露馅，自2023年以来，该公司还是收到4份行政监管轨范决定书，邻接3年被责令改正。其中，该公司屡次违法指向“误导宣传”。

2023年8月，该公司因提供证券投资参谋人就业未与客户执意就业左券，投顾东说念主员提供投资提议时未向客户充分证明依据等，被继承责令改正轨范；时隔三月，该公司因合规处置未皆备遮掩业务膨胀能力、营销素材存在误导性施行，被责令六个月内每月开展合规查验并提交叙述。

2024年10月，该公司因误导性宣传及走漏收益、客户身份识别机制不完善、向客户提供投资提议不审慎等违法，再次被责令加多里面合规查验次数并提交合规查验叙述。

“领有珠江三角洲‘黄埔军校’之称的广州万隆，为业内培养出一批高陶冶精英。”万隆证券在官网中自我先容称。在强监管态势抓续下，证券投资讨论行业正濒临从疏漏筹画向范例就业的长远转型，合规展业理当是行业“高陶冶精英”具备的内涵。

采写：南都·湾财社记者 黄顺威开云·kaiyun体育